La mise en place de la déontologie dans les activites financiers : de la question morale à celle de la responsabilité du système financier

par Judith Assouly

Thèse de doctorat en Sociologie

Sous la direction de Patrick Pharo.

Soutenue en 2011

à Paris, EHESS .


  • Résumé

    Cette recherche explore le sens donné au respect des règles déontologiques par les agents dans les activités spécifiques à la banque d'investissement*. L'une des particularités de ce domaine est l'existence de tensions entre les impératifs de profit et les contraintes induites par les règles. La dimension normative est illustrée par le développement de la fonction de déontologue ou responsable de conformité. Aussi, les préoccupations sécuritaires ou éthiques des agents dans leurs pratiques sont analysées au regard du rôle du déontologue. La sociologie morale est l'approche principale qui nous permet de traiter de cette question, à partir de l'analyse de situations observées et d'entretiens. Nous prenons également appui sur le cadre général posé par les études sociales de la finance. Les travaux de sociologie de la critique nous aident à analyser les liens entre les évolutions des pratiques et les règles dans un domaine du capitalisme particulièrement sujet à la critique. Cette recherche présente d'abord une mise en perspective historique et institutionnelle des activités financières étudiées. Puis, l'analyse de situations pratiques révèle que ces règles répondent, dans leur contenu, à une exigence éthique des agents, et dans leur forme, à des préoccupations sécuritaires. Elles sont parfois instrumentalisées dans les modalités de concurrence entre professionnels. La morale dont s'emparent les agents apparaît plutôt dans les valeurs qu'ils mettent en avant comme la prudence ou la recherche d'une bonne réputation. Finalement l'enjeu principal pour les agents se présente comme celui de la dimension sécuritaire des activités dont ils se sentent responsables.

  • Titre traduit

    The implementation of the business ethics in financial activities : from a moral issue towards that of the responsibility of the financial system


  • Résumé

    This research investigates the sense given to the respect for the ethical rules by the agents in the specific investment banking activities. One of the specificities of this field is the existence of tensions between the imperatives of profit and the constraints inferred by rules. The normative dimension is illustrated by the implementation of a business ethical officer (or compliance officer) function. So, the safety or ethical concerns of the agents in their practice are analyzed towards the role of the compliance officer. The moral sociology is the main approach which allows us to deal with this question, within the analysis of observed situations and interviews. We also take support on the general frame put by the social studies of finance The works of the pragmatical sociology help us to analyze the links between the evolutions of the practices and the rules in a domain of the capitalism particularly subject to the criticism. This research presents at first a stake in historical and institutional perspective of the studied financial activities. Then, the analysis of practical situations reveals that these rules answer, in their contents, an ethical requirement of the agents, and in their formaI shape in safety preoccupations. They are sometimes instrumented in the modalities of competition between professionals. The morality which seize the agents appears rather in the values which they advance as the caution or the search for a good reputation. Finally, the main stake for the agents appears as that of the safety dimension of the activities for which they feel responsible.

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  • Détails : 1 vol. (365 p.)
  • Annexes : Bibliogr. p. 287-297. Notes bibliogr.. Glossaire

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